Rules / Regulations

การกำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานของสมาชิกโดย ThaiBMA

การนำส่งราคาเสนอซื้อตราสารหนี้ (Quotation) และ Primary Dealer 

MOF Outright Primary Dealer

ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
รายชื่อผู้ค้าหลักสำหรับธุรกรรมประเภทซื้อขายขาดของกระทรวงการคลัง (MOF Outright PD) ลว. 18 ก.ย. 57
2
การกำหนดหน้าที่ สิทธิประโยชน์และการประเมินผลผู้ค้าหลักสำหรับธุรกรรมประเภทซื้อขายขาดของกระทรวงการคลัง  (MOF Outright PD) ลว. 23 ส.ค. 55

e-Outright (BOT)
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
การรับสมัครคู่ค้าสำหรับธุรกรรมซื้อขายตราสารหนี้ด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (e-Outright) ลว. 3 ต.ค. 56
2
ขอความร่วมมือให้คู่ค้าสำหรับธุรกรรมซื้อขายตราสารหนี้ด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (e-Outright) เสนอราคาพันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย ลว. 26 ก.พ. 56
3

การปรับเปลี่ยนรุ่นพันธบัตรในการเสนออัตราผลตอบแทนด้านซื้อและขาย (2-way Quotation) ของ Primary Dealers สำหรับธุรกรรมซื้อขายประเภท Outright ลว. 20 ม.ค. 52

Primary Dealers Bilateral Repo
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1 รายชื่อ Primary Dealers สำหรับธุรกรรมซื้อขายตราสารหนี้โดยมีสัญญาว่าจะขายคืนหรือซื้อคืนและซื้อตราสารหนี้ธนาคารแห่งประเทศไทย ลว.19 ม.ค. 61
2 การรับสมัครสถาบันการเงินเพื่อเป็น Primary Dealers สำหรับธุรกรรมซื้อขายตราสารหนี้โดยมีสัญญาว่าจะขายคืนหรือซื้อคืนและซื้อตราสารหนี้ ธนาคารแห่งประเทศไทย (PDs Bilateral Repo) ลว. 11 ม.ค. 56
3 แจ้งการปรับหน้าที่และสิทธิประโยชน์ของ Primary Dealer การปรับวิธีเสนออัตราผลตอบแทน และการผ่อนผันค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรม Bilateral repo ลว. 22 ธ.ค. 54
4 การยกเลิกระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทย ว่าด้วยบริการด้านตลาดการเงินที่เกี่ยวกับการซื้อขายพันธบัตรกับไพรมารี ดีลเลอร์ (Primary Dealer) โดยมีสัญญาว่าจะขายคืนหรือซื้อคืนด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (e-Bilateral Repo) พ.ศ.2546 และออกระเบียบใหม่แทน ลว. 14 ก.ย. 52

การรายงานข้อมูลการซื้อขายตราสารหนี้ 

สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
2
3

สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
ประกาศคณะกรรมการสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานข้อมูลการซื้อขายตราสารหนี้ไทย ลว. 9 ม.ค.51  
2
หนังสือที่ กก.038/2552 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจในการรายงานข้อมูลธุรกรรมตั๋ว B/E มายัง ThaiBMA  ลว.23 พ.ย.52
3
ประกาศคณะกรรมการสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย เรื่องมาตรการลงโทษสมาชิกเกี่ยวกับการรายงานข้อมูลการซื้อขายตราสารหนี้ ลว. 24 เม.ย. 55
4
หนังสือที่ กร.078/2549  เรื่อง การกำกับดูแลการรายงานข้อมูลการซื้อขายตราสารหนี้  ลว.18 ธ.ค.49

การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารหนี้

สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
2
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 12/2558 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ล.ว. 3 เม.ย. 58
3 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทด. 67/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ลว.3 ส.ค. 52
4
5
6
7
8
9 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ/น/ด/ข. 11 /2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของบริษัทหลักทรัพย์ ลว.28 เม.ย.51
10 แนวทางปฏิบัติ เรื่อง การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management) 
11
12 หนังสือเวียนที่ กลต.ตธ.(ว) 37/2559 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการปฏิบัติงานและการกำกับดูแลของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กรณีการเสนอขายตราสารหนี้ New

ธนาคารแห่งประเทศไทย
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1

Repo 


ธนาคารแห่งประเทศไทย
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
หนังสือที่ ฝตง.(1ก) ว.8/2552   การออกใช้ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ สกง.109/2552 ว่าด้วยบริการด้านตลาดการเงินเกี่ยวกับธุรกรรมการบริหารสภาพคล่อง  ลว. 4 พ.ย.52
2
หนังสือที่ ฝตง.(1ก) ว.8/2550  เรื่อง  การเปลี่ยนแปลงจำนวนเงินขั้นต่ำและค่าธรรมเนียมในตลาดซื้อคืน ธปท. ลว.15 มิ.ย.50
3
หนังสือที่ สกง.(11) ว.17/2547 เรื่อง คำชี้แจงของกรมสรรพกรเกี่ยวกับฐานภาษีธุรกิจเฉพาะสำหรับธุรกรรมซื้อคืนภาคเอกชน ลว. 5 ส.ค.47
4
หนังสือที่ สกง.(11) ว.04/2547 เรื่อง คำชี้แจงของกรมสรรพกรเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติทางภาษีสำหรับธุรกรรมซื้อคืนภาคเอกชน กรณีจ่ายเงินชดเชยดอกเบี้ย  ลว. 11 ก.พ.47
 
ธนาคารแห่งประเทศไทย
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
การอนุญาตให้บริษัทเงินทุนและบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ประกอบธุรกรรมซื้อคืนภาคเอกชน (Private Repo) (สนส.23/2551)   ลว. 3 ส.ค.51
2
หนังสือธปท. ที่สกง.(11)ว. 17/2547 เรื่อง คำชี้แจงของกรมสรรพากรเกี่ยวกับฐานภาษีธุรกิจเฉพาะสำหรับธุรกรรมซื้อคืนภาคเอกชน ลว. 5 ส.ค.47 
3
การอนุญาตให้ธนาคารพาณิชย์ประกอบธุรกรรมซื้อคืนภาคเอกชน (Private Repo)  (สนส.8/2559) ลว.6 ก.ค.59

สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อธ/น. 11/2546 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ ลว. 7 ตุลาคม 2546
2
หนังสือเวียนที่ ธ.(ว) 22/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติในการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 98 (8) ลว. 16 ตุลาคม 2546
3
หนังสือเวียน ก.ล.ต.ที่ ธ.(ว) 8/2547 เรื่อง ขอซักซ้อมการประกอบธุรกิจอื่น ในส่วนของการซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน
4
ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.ที่ อข/ธ/น.13 /2548 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ ลว. 28 ธันวาคม 2548
5
ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.ว่าด้วยการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ.2550
6
ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต.ที่ สน . 24/2552   เรื่อง  การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับประมวล)
7
ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 11/2552 เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการกู้ยืมเงินในนามของกองทุนรวมและการก่อภาระผูกพันแก่ทรัพย์สินของกองทุนรวม  ลว.20 ก.ค.52 
8
หนังสือ ที่ กลต.น.(ว) 12/2551 เรื่อง นำส่งแนวทางปฏิบัติมาตรฐานในการทำธุรกรรมซื้อคืนภาคเอกชนที่จัดทำโดยชมรมนักค้าเงินและรับรองโดยสมาคมธนาคารไทย และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืนของกองทุน  ลว. 26 มีนาคม 2551
9
ที่ น (ว).28/2553  เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ  ลว.15 ต.ค.53
*สิ่งที่ส่งมาด้วย - ตัวอย่างการคิด company limit
10
ประกาศสำนัก ก.ล.ต. ที่ สน.42/2553  เรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 7)   ลว.7 ต.ค.53
11
ประกาศสำนัก ก.ล.ต. ที่ สน.43/2553  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการกู้ยืมเงินและการทำธุรกรรมการขาย โดยมีสัญญาซื้อคืนในนามของกองทุนรวม   ลว.7 ต.ค.53
กรมการประกันภัย
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
ประกาศกระทรวงพาณิชย์ เรื่อง การลงทุนประกอบธุรกิจอื่นของบริษัทประกันชีวิต  ลว. 20  ตค. 47
2
ประกาศกระทรวงพาณิชย์ เรื่อง การลงทุนประกอบธุรกิจอื่นของบริษัทประกันชีวิต (ฉบับที่ 2)  ลว. 3 ตุลาคม 2549
3
ประกาศกระทรวงพาณิชย์ เรื่อง การลงทุนประกอบธุรกิจอื่นของบริษัทประกันชีวิต (ฉบับที่ 3)  ลว. 24 มกราคม 2550
4
ประกาศกระทรวงพาณิชย์ เรื่อง การลงทุนประกอบธุรกิจอื่นของบริษัทประกันวินาศภัย  ลว.17 พฤศจิกายน 2547  
5
ประกาศกระทรวงพาณิชย์ เรื่อง การลงทุนประกอบธุรกิจอื่นของบริษัทประกันวินาศภัย (ฉบับที่ 2)  ลว. 3 ตุลาคม 2549
6
ประกาศกระทรวงพาณิชย์ เรื่อง การลงทุนประกอบธุรกิจอื่นของบริษัทประกันวินาศภัย (ฉบับที่ 3) ลว. 24 มกราคม 2550

 

องค์กรอื่นที่เกี่ยวข้อง
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
หนังสือที่ ACI 010/50 เรื่อง หนังสือแจ้งการยอมรับใช้ Annex I Supplemental Term and Conditions to the Global Master Repurchase Agreement ในการทำธุรกรรมซื้อคืนภาคเอกชน  ลว.27 ก.ค.2550
2
หนังสือที่ ส.789/2551 เรื่อง การรับรองเอกสารฯ ลว.25 ส.ค.2551
3
FBA/08/377  Letter of The Foreign Banks' Association (August 11,2008)
  - Supplemental Terms and Conditions to the TBMA/ISMA Global Master Repurchase Agreement
  - The Amendment Agreement to the TBMA/ISMA Global Master Repurchase Agreement 
  - The Amendment Agreement to the TBMA/ISMA Global Master Repurchase Agreement (Threshold Amount)  
 
 
ธนาคารแห่งประเทศไทย
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
2
ข่าว ธปท.ฉบับที่ 3/2559 เรื่อง รายชื่อ Primary Dealers สาหรับธุรกรรมซื้อขายตราสารหนี้โดยมีสัญญาว่าจะขายคืนหรือซื้อคืนและซื้อตราสารหนี้ธนาคารแห่งประเทศไทย
3
หนังสือเวียนที่ (ฝตง.(1ก)ว. 14/2554) เรื่อง แจ้งการปรับหน้าที่และสิทธิประโยชน์ของ Primary Dealer การปรับวิธีเสนออัตราผลตอบแทนและการผ่อนผันค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรม Bilateral Repo ลว.22 ธ.ค.54
4
หนังสือเวียนที่ ฝบส.(11) ว. 8/2556 เรื่อง การรับสมัครสถาบันการเงินเพื่อเป็น Primary Dealers สำหรับธุรกรรมซื้อขายตราสารหนี้โดยมีสัญญาว่าจะขายคืนหรือซื้อคืนและซื้อขายตราสารหนี้ ธนาคารแห่งประเทศไทย (PDs Bilateral Repo) ลว.11 ม.ค. 56
 

การประเมินมูลค่ายุติธรรม (Mark to market) 

ธนาคารแห่งประเทศไทย
 
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการบันทึกบัญชีของสถาบันการเงิน (สนส.20/2558) ลว 4 ธ.ค. 2558
2
หลักเกณฑ์การดำรงสินทรัพย์สภาพคล่องเพื่อรองรับสถานการณ์ด้านสภาพคล่องที่มีความรุนแรง (Liquidity coverage ratio : LCR) ลว 27 พ.ค. 2558
 
สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
ประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สข /น.  23/2552  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลว.28 ก.ค.52  > หมวด 1  หลักเกณฑ์ทั่วไป > ส่วนที่ 3 : การคำนวณมูลค่าทรัพย์สินและมูลค่าหน่วยลงทุน  >  ส่วนที่ 4 : การดำเนินการในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุน หรือราคาหน่วยลงทุนไม่ถูกต้อง   
2
3
4 ที่ กลต.น.(ว)  41 /2550  เรื่อง  การลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง  ลงวันที่ 5  พ.ย.50 
5
6

ที่ กลต.น.(ว) 1/2552  เรื่อง  แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการใช้ราคาที่เหมาะสม ในการทำธุรกรรม ระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของ บริษัทเดียวกัน (Cross Trade)  8 ม.ค.52

 
สมาคมบริษัทจัดการลงทุน
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
2
ประกาศสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ สจก.ร. 6/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการ กำหนดมูลค่ายุติธรรมของเงินลงทุนเพื่อใช้ในการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม ในกรณีที่รายการซื้อขายครั้งสุดท้ายของตราสารหนี้มีหมายเหตุโดยศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย ลว. 20 มิ.ย.45
3 ประกาศสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ สจก.ร. 7/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการกำหนดมูลค่ายุติธรรมของเงินลงทุนเพื่อใช้ในการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม ในกรณีศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทยรายงานข้อมูลการซื้อขายตราสารหนี้ล่าช้า ลว. 20 มิ.ย.45
4

ประกาศสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ สจก.ร. 1/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการกำหนดราคาทรัพย์สินที่กองทุนรวมได้รับมาจากการ ชำระหนี้ด้วยทรัพย์สินอื่นเพื่อใช้ในการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม   ลว.2 เม.ย.46 

 
สำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย (คปภ.)
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
  บริษัทประกันชีวิต
1
ประกาศนายทะเบียน เรื่อง การประเมินราคาทรัพย์สินและหนี้สินของบริษัทประกันชีวิต (ฉบับที่ 1) ลว.25 เม.ย.45
2
ประกาศนายทะเบียน เรื่อง การประเมินราคาทรัพย์สินและหนี้สินของบริษัทประกันชีวิต (ฉบับที่ 2) ลว.17 เม.ย.46
3
ประกาศนายทะเบียน เรื่อง การประเมินราคาทรัพย์สินและหนี้สินของบริษัทประกันชีวิต (ฉบับที่ 3) ลว.30 พ.ย.47
4
ประกาศนายทะเบียน เรื่อง การประเมินราคาทรัพย์สินและหนี้สินของบริษัทประกันชีวิต (ฉบับที่ 4) ลว.28 ก.ย.49
5
ประกาศ คปภ. เรื่อง การประเมินราคาทรัพย์สินและหนี้สินของบริษัทประกันชีวิต พ.ศ. 2554 ลว.22 ส.ค. 54
6
ประกาศคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย เรื่อง การลงทุนประกอบธุรกิจอื่นของบริษัทประกันชีวิต (ฉบับที่ 2)
   
  บริษัทประกันวินาศภัย
1
ประกาศนายทะเบียน เรื่อง การประเมินราคาทรัพย์สินและหนี้สินของบริษัทประกันวินาศภัย (ฉบับที่ 1) ลว.25 เม.ย.45
2
ประกาศนายทะเบียน เรื่อง การประเมินราคาทรัพย์สินและหนี้สินของบริษัทประกันวินาศภัย (ฉบับที่ 2) ลว.17 เม.ย.46 
3
ประกาศนายทะเบียน เรื่อง การประเมินราคาทรัพย์สินและหนี้สินของบริษัทประกันวินาศภัย (ฉบับที่ 3) ลว.30 พ.ย.47
4
ประกาศนายทะเบียน เรื่อง การประเมินราคาทรัพย์สินและหนี้สินของบริษัทประกันวินาศภัย (ฉบับที่ 4) ลว.28 ก.ย.49
5
ประกาศ คปภ. เรื่อง การประเมินราคาทรัพย์สินและหนี้สินของบริษัทประกันวินาศภัย พ.ศ. 2554 ลว.22 ส.ค. 54
6
ประกาศคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย เรื่อง การลงทุนประกอบธุรกิจอื่นของบริษัทประกันวินาศภัย (ฉบับที่ 2)
 

อื่น ๆ 


การเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๔๕
2
ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กำหนดกิจการการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ให้เป็นธุรกิจหลักทรัพย์
3 ประกาศ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กด. 16/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้า หลักทรัพย์ ลว. 1 ก.ย.52
4 ประกาศ สำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สย. 32/2545  เรื่อง   หลักเกณฑ์  เงื่อนไข  และวิธีการในการซื้อหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งหนี้เพื่อบริษัทหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์  ลว.18 ก.ค.45
5 ประกาศ คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทด.50/2552 เรื่อง การขายตราสารแห่งหนี้โดยที่ยังไม่มีตราสารแห่งหนี้อยู่ในครอบครองของบริษัท หลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ ลว. 3 ส.ค.52

การขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง
สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1

ประกาศ คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 47/2552 เรื่อง การขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบ ครอง ลว.3 ส.ค. 52

2
ประกาศ คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 48/2552  เรื่อง  การขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบ ครอง ด้วยการซื้อหลักทรัพย์มาเพื่อการส่งมอบ   ลว.3 ส.ค.52
3 ประกาศ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ.  25/2551 เรื่อง   ข้อกำหนดเกี่ยวกับระบบงาน สัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์และหลักประกันในธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลัก ทรัพย์  ลว. 3 ต.ค.51
4 ประกาศ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 8/2551  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์  ลว.16 ก.ค.51


การขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด และผู้ค้าตราสารหนี้

ผู้แนะนำลงทุน
สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลว. 3 มิ.ย. 57 (ฉบับประมวล)
2
หนังสือ เวียน ที่ กธ. (ว) 3/2556 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบนักวิเคราาะห์ การลงทุนปัจจัยทางเทคนิค และปรับปรุงคุณสมบัติในการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการ ลงทุน
 
ผู้ค้าตราสารหนี้ขึ้นทะเบียน
สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
ประกาศคณะกรรมการสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย เรื่อง ผู้ค้าตราสารหนี้ขึ้นทะเบียน (ฉบับประมวล) ลว.13 มี.ค. 55
 
การให้บริการด้านงานทะเบียนตราสารหนี้ของธนาคารแห่งประเทศไทย
ธนาคารแห่งประเทศไทย
ลำดับที่
หัวข้อเรื่อง
1
ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ สขร.1/2559 เรื่อง ว่าด้วยการให้บริการธุรกรรมตราสารหนี้ ลว. 17 ก.พ.59
2
ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ สขร.4/2559 เรื่อง วันปิดสมุดทะเบียนและวิธีการจ่ายดอกเบี้ยและเงินต้น ลว. 17 ก.พ.59
3
ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ สรข.3/2559 เรื่อง คำขอและเอกสารประกอบคำขอรับบริการธุรกรรมตราสารหนี้ และช่องทางการขอรับบริการ ลว. 17 ก.พ.59
4
ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ สรข. 5/2559 เรื่อง ค่าธรรมเนียมการให้บริการธุรกรรมตราสารหนี้ ลว. 17 ก.พ.59